- 12/25 2023
- 助力碳市场与转型金融有效衔接，中信证券落地全国首单碳质押贷款风险缓释工具 近日，中信证券、兴业银行、福建省三明正元化工有限公司（简称“正元化工”）达成基于碳资产质押贷款的碳金融合作。该合作是在海峡资源环境交易中心指导和见证下达成的一项碳金融创新，创设推出全国首单碳资产质押贷款风险缓释工具，充分发挥碳市场在转型金融与实体经济间的联通作用，为在全国范围内稳健推进转型金融和气候投融资工作形成了可复制、可借鉴、可推广的实践经验。 碳资产质押贷款是企业以碳资产为质押物从银行业金融机构获取资金的融资方式。随着国内碳市场不断发展，各地银行陆续开展相关业务，但受限于碳资产估值定价公允性、押品处置及时性等因素限制，目前其仍处在起步阶段，尚未大规模复制推广。 传统高碳行业作为碳减排任务重、减排潜力大的领域，在降碳转型方面的资金需求规模极大。据有关机构测算，我国实现“双碳”目标的资金需求达到百万亿元以上。中信证券基于碳市场领先的产品创新和定价能力，首创碳资产质押贷款风险缓释工具，加强押品处置环节的可控性、及时性，积极助力商业银行缓释相关风险、形成敢贷愿贷的长效机制，从而为高碳行业降碳转型引入更多社会资金支持。 此次合作是全国首例证券公司联合商业银行为实体企业提供碳质押贷款和风险缓释工具的综合金融服务方案，将碳交易纳入转型金融产品服务设计，有效化解碳质押贷款业务落地过程中的痛点难点，帮助企业更好地盘活存量碳资产，拓宽高碳行业资产融资渠道、降低融资成本，提升金融支持实体经济降碳转型质效、服务经济高质量发展。 此外，本次创新落地于福建省三明市，三明市是全国首批气候投融资试点城市。本次创新亦有助于引导金融部门积极开展气候投融资工作，为符合应对气候变化和“双碳”目标政策导向的行动和项目提供有效的资金支持，更好地为国家和地方应对气候变化政策和行动服务，助力我国“双碳”目标实现。 关于中信证券碳金融业务 中信证券是国内首家开展碳交易业务的证券机构，展业以来，与控排及减排企业广泛合作，先后完成首批碳排放权交易，落地全国首笔碳排放配额回购交易、首笔碳排放权掉期交易、同业首笔福建碳配额回购交易、国内首笔湖北碳配额回购交易、全国首笔组合式碳资产回购交易。中信证券积极响应国家“双碳”战略，守正创新，通过持续投资交易服务、碳金融工具创设服务，协助企业降低履约成本、盘活碳资产，助力碳市场价格发现功能和融资功能的实现和完善。2023年10月，“中信证券碳交易及碳金融综合服务”荣获国际金融论坛“全球绿色金融奖·创新奖”。
- 12/21 2023
- 2023 HUATECH科技博览会： 拥抱科技创新，共筑数字金融新生态 拥抱科技创新，推动数字化转型，打造开放共赢的数字新生态，已成为金融行业寻求业务变革的新趋势。在大模型引领的科技新浪潮下，金融科技的发展也将迎来新阶段。12月14日至15日，华泰证券在南京举办2023 HUATECH科技博览会，汇聚多家金融科技生态伙伴企业，分享行业最新科技创新成果，探讨金融科技发展未来趋势。 本次科博会以“智联使能，共创未来”为主题，共设金融科技峰会和HUATECH数字金融成果展两大板块，全面展示了华泰证券FICC大象平台、资管云平台等行业领先的平台化、数字化建设成果，以及在大模型能力建设、落地应用等方面的探索。 会议由华泰证券执行委员会委员、首席信息官韩臻聪发表开幕致辞。 会议邀请到了网易副总裁、网易杭州研究院执行院长、网易数帆总经理汪源发表主题演讲，围绕“聚力领域大模型，共赢数智新生态”的主题，从企业落地与生产视角介绍了网易数帆构建知识增强领域大模型的最新成果和应用实践，展示了知识增强领域大模型在不同金融业务场景下，创造全新商业价值、构建数智金融生态、加快行业智能化升级的强大能力。 清华大学智能技术与系统国家重点实验室教授、人工智能研究院视觉智能研究中心主任邓志东教授，分享了对人工智能演化路径的思考，深度分析了人工智能产业未来发展的趋势。微软中国资深技术战略总监张俊杰介绍了不同行业在落地AI、应用大模型等方面的优秀实践。 华泰证券信息技术部首席技术官罗文辉为与会嘉宾展示了FICC大象平台的最新建设成果。FICC大象平台作为国内领先的FICC多资产实时定价、做市和风险对冲平台，全面赋能华泰证券做市业务数字化发展，驱动华泰证券FICC电子交易做市能力接轨国际先进水平，业务规模不断增长。华泰资管公司首席信息官张艳以华泰资管云平台为切入点，介绍了华泰资管通过业务平台化、一体化建设赋能投资资管、投行资管两大业务赛道，助力资管业务守正创新的最新实践。华泰证券信息技术部数据科学研发中心联席负责人王鞅结合不同金融业务和管理场景，多视角展现了华泰证券应用大模型的尝试与探索，并针对大模型给行业带来的变革和机会点，与在场嘉宾交换思考与见解。 本次HUATECH数字金融成果展面向华泰证券全体员工，汇聚了华泰最前沿、最具行业影响力的科技成果，充分展示华泰领先行业的科技实力和数字化转型进程，营造了“技术与业务共生共创”的良好氛围，推动业务部门与科技部门持续探索科技赋能业务的新赛道、新场景。展会还吸引了华泰创新投资参投的12家科技合作伙伴共同参展，为员工了解行业最新科技创新动态搭建了窗口。 展会重点展示了FICC大象平台、资管云平台等业务平台的最新建设成果，并为到场观众提供了现场实操体验，沉浸式地感受科技如何赋能业务提质增效。 展会还通过动作捕捉、全息投影等技术展现了数字人在对客服务等场景的最新应用，构建了全新的互动观展形式。 未来，华泰证券将持续构建平台化、一体化、生态化的科技赋能体系，深挖数据资产价值，探索创新技术应用，深化数字化转型，筑牢金融科技领先优势，持续提升金融服务实体经济的质效。
- 08/10 2023
- 东方证券总裁鲁伟铭：打造深厚ESG文化 助力高质量发展 我国经济正在经历深刻的转型与变革，在国家宣布碳达峰碳中和的目标愿景后，社会各界充分认识到气候问题的严峻性，正在积极通过贯彻新发展理念，助力推动我国经济高质量发展。 对金融机构而言，ESG管理正是构建高质量发展的题中应有之义。中国证券业协会发布的《证券行业文化建设十要素》鼓励构建ESG治理架构和治理机制，推动经济、社会、环境协调发展。作为业内较早开展系统性ESG管理工作的券商，东方证券一直都希望能通过长期的努力，探索出一条行之有效的路径，带动社会各方共同参与ESG生态建设。证券公司作为资本市场的重要参与方，需要不断强化ESG风险管理能力，推进绿色金融产品、服务和模式的创新，做好绿色链条中投融资方之间的桥梁。 建立健全ESG治理体系 践行ESG理念，对于推动国家战略的实现具有非常重要的意义。东方证券坚守金融服务实体经济的初心，积极服务国家战略，通过建立健全ESG治理体系，大力开展绿色金融工作，打造经济高质量发展新动能。凭借多年经验，公司已将ESG理念融入战略方针和日常运营中，建立健全可持续发展的组织体系、工作机制，支持新兴企业、科创企业获得更多金融支持，同时通过ESG管理促使实体企业提升发展质量。目前，东方证券在MSCIESG评级中连续两年保持A级，为已获得公开评级的中国证券公司的最高评级，并连续两年被纳入恒生A股可持续发展企业指数，获纳入的国内证券公司仅3家。 东方证券在2022年制定并发布《环境、社会及公司治理（ESG）风险管理声明》，通过搭建ESG风险管理体系、ESG管理流程等将ESG因素作为评价融资标的的重要维度之一，将ESG风险全面纳入企业融资、项目融资、投资银行等融资业务中，纳入尽职调查、审批决策及后续管理环节，防范因融资业务相关主体ESG风险对其信用履约能力造成影响而导致的信用风险。以投行业务为例，公司在立项条件或标准中设置了行业条件和标准，限制或禁止ESG风险较高的相关行业，并鼓励和引导公司业务转向新兴行业及科技创新企业。 目前，东方证券已建立多层次的ESG风险管理架构，由董事会、可持续发展专业委员会、风险管理总部、各业务部门及子公司构成，各层级各负其责，自上而下推进ESG风险管理工作。 公司的各业务单位会定期监测相关主体的ESG风险变化情况，对于出现严重ESG问题（如环保事故、受到环保处罚、发生污染事件等）的相关主体，将分析其ESG风险的影响程度，及时上报业务单位负责人及相关管理部门审议ESG风险化解措施，并要求相关主体整改。对于融资标的发生的不同等级的ESG风险事件，公司会根据事件严重程度、主体应对措施及处理结果、后续管控行动等对ESG风险进行评估分析，设立不同的风险等级，并采取对应的措施。 持续提升绿色金融服务能级 环境是ESG管理中必不可少的考量因素，所以助力实现经济的绿色低碳发展是东方证券ESG文化的重要脉络。近年来，东方证券切实响应国家碳达峰碳中和战略，以及证券行业文化建设十要素、《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》的各项要求，积极创新金融工具，以绿色金融服务的方式，通过发行绿色低碳相关股票、绿色债券等方式，为我国经济的绿色发展作贡献。 一方面，东方证券积极参与和推动我国碳金融市场建设。今年1月，东方证券成为国内为数不多的碳排放权业务持牌券商之一。随后在3月，公司又在同批6家证券公司中落地首单碳排放权交易，这对进一步丰富国内碳市场交易主体、提升碳市场交易活跃度具有重要的战略性意义。东方证券从2018年起就已积极筹备并申请此项业务资格，多年来在碳排放权交易业务的人才储备、制度建设、投资策略制定、风控体系构建以及技术系统研发等方面进行积极准备。 另一方面，东方证券不断推动绿色金融产品创新。2022年全年，在境内业务中，主承销绿色债券43单，承销规模85.37亿元；助力8个股权融资项目，绿色低碳类股权融资规模合计达159.92亿元，承销规模69.6亿元。在境外业务中，全年承销绿色债券5只，帮助企业实现7.575亿美元融资。 在不断提升绿色金融服务能级的同时，东方证券还实现了多种绿色债券产品的“首单”发行，为我国绿色金融产品体系建设提供丰富实践。公司参与全国首单绿色科技创新可交换公司债券发行，积极承销国家开发银行2022年首期绿色金融债券，还助力发行电建租赁资产支持专项计划（碳中和），助力瑞晨环保登陆创业板等，为企业绿色发展提供支持。 此外，东方证券充分发挥自身在投资研究、资源整合、市场影响力等方面优势，带动各方共同关注和实践ESG、绿色金融理念，助推行业朝绿色发展方向行稳致远。 东方证券联合新华社中国经济信息社研发编制“新华碳科技指数”，并于2023年6月在首届上海国际碳博会正式发布。该指数聚焦于节能降碳领域的科技创新，为“双碳”板块细分领域企业提供业内可比的衡量标准和发展目标。东方证券还参与举办“双碳星物种”可持续创新大赛，打造资源聚焦的产业平台，推动“双碳”领域的科技创新转化。第一届大赛聚焦新能源、新材料、新技术、新模式四大领域，第二届大赛聚焦新能源材料、新型储能方案、节能减碳三大领域，正在如火如荼开展中。 践行负责任投资 随着ESG理念逐渐获得资本市场认可，ESG管理水平和表现成为衡量企业发展质量的重要标尺。证券公司作为资本市场的中介机构和参与方，肩负着引导资金流向的重要使命。一方面，券商可为投资者提供更多符合ESG投资理念的金融产品；另一方面，券商可以为符合ESG理念的企业提供金融服务，帮助处于绿色转型期、符合国家战略和社会需求的企业及时获得融资支持。 长期以来，东方证券坚持价值投资和责任投资理念，在追求价值投资回报的同时，将对社会、环境等方面的责任纳入投资决策考量。公司制定并发布《东方证券股份有限公司责任投资声明》，通过搭建责任投资管理架构、应用责任投资策略、开展责任投资研究及交流，将ESG因素全面纳入投资业务中。同时建立五级投资决策架构，开展投资业务的决策、授权及管理工作，将ESG因素全面纳入投资决策流程。 为进一步将ESG因素纳入投资决策，公司实施正面筛选、负面剔除、ESG因子整合等责任投资策略，以管理投资标的ESG风险，获得更好的投资收益。东方证券全资子公司东证资管作为联合国负责任投资原则（UNPRI）的签署方，积极推进ESG因子整合策略在投资业务中的应用，采购并应用第三方机构ESG评分数据库，将企业ESG评分结果引入公司投研系统，给予研究员ESG风险提示及预警。 东证资管推出ESG主题基金——东方红ESG可持续投资混合型证券投资基金，力争将东方红长期价值投资理念与ESG可持续投资理念进行融合，助力投资者实现更好的投资体验。该基金主要采用负面剔除和ESG评分两种方式对上市公司进行筛选，首先剔除不符合投资要求、有重大ESG负面记录的股票，其次将对剩余股票在环境、社会责任和公司治理方面的表现转化为ESG评分，对其进行定量分析。 如今，我国经济正处在转型期，ESG生态也在搭建之中，金融机构要实现金融报国的长远目标，仍需久久为功、行稳致远。东方证券深知自身的历史使命，牢记服务实体经济、服务国家战略、服务人民美好生活向往的初心，积极履行金融机构的责任，通过不断摸索、深入践行ESG理念，充分发挥专业优势，服务于经济的高质量发展。同时，期望通过多年努力，启发并鼓励更多金融机构一起深入理解ESG文化，共同助力构建更好的未来。
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